关于内部控制度的自查报告(内控和案防自查自纠)

1.内控和案防自查自纠

根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求,结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求,我社结合自身实际认真贯彻落实,在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》,组织全体员工按方案要求开展此项工作,到报告日,自查自纠阶段工作已基本结束,现将相关情况报告如下:一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导,按照上级文件精神,成立了由理事长任组长,主任和监事长任副组长活动领导小组,下设领导小组办公室,监事长兼任办公室主任,具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。

由各部门各负其责,认真对本部门的内控和案防制度进行汇总,列出了对照检查的规章制度,在此基础上,由活动办公室制订出本社具体的实施方案,报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会,认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》,要求各社回去后组织本社员工再学习,使全体员工统一思想,高度重视,准确把握活动要求。二、学习阶段在学习阶段,为不影响正常业务的开展,联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习,乡镇网点由主任组织学习,“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促,同时由联社组织了一期培训,主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度,分别由联社各部门经理主讲上述制度,并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。

通过一个月的学习,加深了全体员工对规章制度的理解和把握。三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上,联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,按照“边学边查边改”的原则,加强自查自纠工作。

重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查,将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查,对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题,均属于有章不循,主要是员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的情况明确规定,在实际执行中存在困难,挫伤了员工的工作积极性,如《员工轮岗及强制休假制度》;实际工作中,各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节,稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准,使执行力打了折扣;近年来,我社吸收了大量的股金,但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面,对业务发展产生了一定的影响。

针对上述存在的问题,联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围,做好员工的思想,同时加大制度执行的力度,使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变,从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变;二是提倡人性化管理,在劳动用工、员工休假方面多作思考,进一步调动员工的工作积极性;三是针对业务发展中出现的新问题、新情况,及时组织人员研究,科学合理制订相关的规章制度,适应发展的需要。

2.内控和案防自查自纠

根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求,结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求,我社结合自身实际认真贯彻落实,在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》,组织全体员工按方案要求开展此项工作,到报告日,自查自纠阶段工作已基本结束,现将相关情况报告如下:

一、准备阶段

为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导,按照上级文件精神,成立了由理事长任组长,主任和监事长任副组长活动领导小组,下设领导小组办公室,监事长兼任办公室主任,具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责,认真对本部门的内控和案防制度进行汇总,列出了对照检查的规章制度,在此基础上,由活动办公室制订出本社具体的实施方案,报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会,认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》,要求各社回去后组织本社员工再学习,使全体员工统一思想,高度重视,准确把握活动要求。

二、学习阶段

在学习阶段,为不影响正常业务的开展,联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习,乡镇网点由主任组织学习,“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促,同时由联社组织了一期培训,主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度,分别由联社各部门经理主讲上述制度,并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习,加深了全体员工对规章制度的理解和把握。

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的基础上,联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,按照“边学边查边改”的原则,加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查,将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。

通过自查,对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题,均属于有章不循,主要是员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的情况明确规定,在实际执行中存在困难,挫伤了员工的工作积极性,如《员工轮岗及强制休假制度》;实际工作中,各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节,稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准,使执行力打了折扣;近年来,我社吸收了大量的股金,但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面,对业务发展产生了一定的影响。

针对上述存在的问题,联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围,做好员工的思想,同时加大制度执行的力度,使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变,从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变;二是提倡人性化管理,在劳动用工、员工休假方面多作思考,进一步调动员工的工作积极性;三是针对业务发展中出现的新问题、新情况,及时组织人员研究,科学合理制订相关的规章制度,适应发展的需要。

3.求一篇《银行业内控和案防制度执行年活动自查分析报告》的文章

银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求,结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求,我社结合自身实际认真贯彻落实,在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》,组织全体员工按方案要求开展此项工作,到报告日,自查自纠阶段工作已基本结束,现将相关情况报告如下:一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导,按照上级文件精神,成立了由理事长任组长,主任和监事长任副组长活动领导小组,下设领导小组办公室,监事长兼任办公室主任,具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。

由各部门各负其责,认真对本部门的内控和案防制度进行汇总,列出了对照检查的规章制度,在此基础上,由活动办公室制订出本社具体的实施方案,报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会,认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》,要求各社回去后组织本社员工再学习,使全体员工统一思想,高度重视,准确把握活动要求。二、学习阶段在学习阶段,为不影响正常业务的开展,联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习,乡镇网点由主任组织学习,“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促,同时由联社组织了一期培训,主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度,分别由联社各部门经理主讲上述制度,并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。

通过一个月的学习,加深了全体员工对规章制度的理解和把握。三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上,联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,按照“边学边查边改”的原则,加强自查自纠工作。

重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查,将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查,对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题,均属于有章不循,主要是员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的情况明确规定,在实际执行中存在困难,挫伤了员工的工作积极性,如《员工轮岗及强制休假制度》;实际工作中,各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节,稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准,使执行力打了折扣;近年来,我社吸收了大量的股金,但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面,对业务发展产生了一定的影响。

针对上述存在的问题,联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围,做好员工的思想,同时加大制度执行的力度,使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变,从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变;二是提倡人性化管理,在劳动用工、员工休假方面多作思考,进一步调动员工的工作积极性;三是针对业务发展中出现的新问题、新情况,及时组织人员研究,科学合理制订相关的规章制度,适应发展的需要。

4.怎样做好学校内部控制度工作总结

检查、服务与管理的重要。

没有范文。

以下供参考,

主要写一下主要的工作内容,如何努力工作,取得的成绩,最后提出一些合理化的建议或者新的努力方向。

工作总结就是让上级知道你有什么贡献,体现你的工作价值所在。

所以应该写好几点:

1、你对岗位和工作上的认识2、具体你做了什么事

3、你如何用心工作,哪些事情是你动脑子去解决的。就算没什么,也要写一些有难度的问题,你如何通过努力解决了

4、以后工作中你还需提高哪些能力或充实哪些知识

5、上级喜欢主动工作的人。你分内的事情都要有所准备,即事前准备工作以下供你参考:

总结,就是把一个时间段的情况进行一次全面系统的总评价、总分析,分析成绩、不足、经验等。总结是应用写作的一种,是对已经做过的工作进行理性的思考。

总结的基本要求

1.总结必须有情况的概述和叙述,有的比较简单,有的比较详细。

2.成绩和缺点。这是总结的主要内容。总结的目的就是要肯定成绩,找出缺点。成绩有哪些,有多大,表现在哪些方面,是怎样取得的;缺点有多少,表现在哪些方面,是怎样产生的,都应写清楚。

3.经验和教训。为了便于今后工作,必须对以前的工作经验和教训进行分析、研究、概括,并形成理论知识。

总结的注意事项:

1.一定要实事求是,成绩基本不夸大,缺点基本不缩小。这是分析、得出教训的基础。

2.条理要清楚。语句通顺,容易理解。

3.要详略适宜。有重要的,有次要的,写作时要突出重点。总结中的问题要有主次、详略之分。

总结的基本格式:

1、标题

2、正文

开头:概述情况,总体评价;提纲挈领,总括全文。

主体:分析成绩缺憾,总结经验教训。

结尾:分析问题,明确方向。

3、落款

署名与日期。

5.内部控制报告的报告内容

上市公司的管理当局在对其内部控制进行自我评价后,则可出具报告,向投资者宣布其内部控制不存在重大缺陷或除某些方面外,不存在重大缺陷。内部控制报告应包括:

1、表明管理当局对内部控制的责任。管理当局应在内部控制报告中明确声明建立、健全、实施和维护企业的内部控制制度是管理当局的责任,内部控制的目标在于合理保证财务报告的可靠性、经营的效果和效率,符合适用的法律、法规。

2、企业已经确定内部控制的设计和实施是否有效的标准,并按照标准设计并颁布实施内部控制制度。如宣布“本公司已根据《内部控制基本规范》规定的原则、标准,制定并颁布实施内部控制制度”。内部控制可分为会计控制和管理控制,前者的目的是保护企业资产,检查会计数据的准确性和可靠性,后者的目的是提高经营效率,促使有关人员遵守既定的管理方针。我国只制定了内部会计控制规范。但是,由于内部会计控制和内部管理控制很难绝对地划清界限,所以,内部控制报告的范围不能仅仅局限于内部会计控制,还应包括内部管理控制。因此,在内部控制报告中不仅应指出建立内部会计控制制度,还应包括有无有效的内部管理控制制度,但这应建立在成本效益和重要性原则之上。

3、声明本公司已按有关标准、程序对本企业的内部控制的设计和执行的有效性进行了评估,发现无重大缺陷。如果发现重大缺陷,应指出该缺陷。

4、声明公司内部控制有效,不会发生对公司财务报告的可靠性和对公司财产的安全、完整有重大不利影响的情况。如发现某些缺陷,应指出这些缺陷,并声明,相信除上述情况外,公司内部控制有效。

5、承认内部控制具有固有限制。存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性,因此,只能对财务报告的编制及企业资产的安全和完整提供合理保证。并且,随着环境和情况的变化内部控制制度的有效性可能发生变化,对内部控制制度的遵循程度可能会降低。根据内部控制制度评价结果推测未来内部控制有效性具有一定风险。

6、管理层签名,包括董事长、总经理、财务总监等,以表示对内部控制和控制报告负责。

6.内控与案防自我剖析

关于内控和案防制度执行年活动的自我剖析

随着内控和案防制度执行年活动的不断推进,作为一名新入职员工,我清醒的认识到合规经营意识、风险防范意识的淡薄,各项规章制度学习不够深入,存在工作内容不明确、业务能力不强的问题。但本人深刻的认识到转变心态、加强学习的重要性和紧迫性,在深入学习内控和案防制度执行年活动的有关文件精神,结合自身工作实际情况,深入细致的查找存在的问题、剖析存在问题的原因,提出切实可行的改进措施,转变理念,提高能力、自我完善。现就本人的自我剖析汇报如下:

一、存在的主要问题

(一)学习缺乏主动性,不系统、不深入。首先是学习不够主动,往往是自己学学各项规章制度,平时很少请教阅历深、经验丰富的老同事,同时自己没有制定较详细的学习计划,虽然很渴望学习,做个同事中的佼佼者,但又不知学的东西那些事重点,作为新员工首先应该了解那些制度,那些东西是必须掌握,缺少师傅的指导。在学习的深入性和系统性上也做得不够,由于刚刚接触新工作,很多知识都是新鲜的,有许多生僻的知识往往学后就丢,浅尝辄止,钻得不深,学得不够。

(二)心态失衡,缺乏进取心。由于在制度执行上的显失公平,难免会产生心理落差、消极的心态,对工作产生埋怨和抵触情绪,思想消极,缺乏激情和进取精神。一直以来我渴望把自己的知识和热情体现到工作中去,感染和带动整个团队,营造良好的工作氛围,但由于心态失衡,情绪低落,只是怀着负责任的态度应付工作。

二、存在问题的原因

一是自身学习不够,思想素质、认识水平不高。特别是对三个代表的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行,从而导致认识上、行为上的一些偏差。二是自我要求不够严格,反映出一定程度的失之于宽,缺乏积极进取精神。无论是思想意识还是工作上,有时思考问题、处理问题显得不够严谨。

三、改进措施

(一)勤奋学习,学以致用。不断加强自身对本行业新政策、新法规的学习,随时掌握新动向,疑惑问题主动请教经验丰富的老员工,不断提高自身分析问题和解决问题的能力和水平。抓紧时间系统学好理论和业务知识,开阔思路,拓宽知识面,在学习中提高,把学习到的知识应用到实际工作中。联系实际,进行理性思考,努力解决自己思想上存在的问题。

(三)加强业务学习,严格要求,自我加压。始终保持积极向上、昂扬奋进的精神状态,自重自省、自警自励,在工作中自觉地服从、服务于大局,自觉地把自己的工作同全局联系起来,坚持高标准、严要求,努力做好本职工作。

7.内部控制评价报告的内容有哪些

四、内部控制评价报告 企业应当根据内部控制评价结果和整改情况,编制内部控制评价报告。

内部控制评价报告至少应当包括下列内容: (1)组织实施内部控制评价的总体情况; (2)内部控制责任主体的声明; (3)内部控制评价的范围和内容; (4)内部控制评价的标准和依据; (5)内部控制评价的程序和方法; (6)内部控制重大缺陷及其认定情况; (7)内部控制重大缺陷的整改措施及责任追究情况; (8)内部控制有效性的结论; 存在一个或多个内部控制重大缺陷的,应当作出内部控制无效的结论。 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应包括以下内容: (1)对照本指引及有关规定,说明公司内部控制制度是否建立健全和有效运行,是否存在缺陷; (2)说明本指引重点关注的控制活动的自查和评估情况; (3)说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施(如适用); (4)说明上一年度的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况(如适用) 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容: (1)内控制度是否建立健全; (2)内控制度是否有效实施; (3)内部控制检查监督工作的情况; (4)内控制度及其实施过程中出现的重大。

四、内部控制评价报告 企业应当根据内部控制评价结果和整改情况,编制内部控制评价报告。内部控制评价报告至少应当包括下列内容: (1)组织实施内部控制评价的总体情况; (2)内部控制责任主体的声明; (3)内部控制评价的范围和内容; (4)内部控制评价的标准和依据; (5)内部控制评价的程序和方法; (6)内部控制重大缺陷及其认定情况; (7)内部控制重大缺陷的整改措施及责任追究情况; (8)内部控制有效性的结论; 存在一个或多个内部控制重大缺陷的,应当作出内部控制无效的结论。

《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应包括以下内容: (1)对照本指引及有关规定,说明公司内部控制制度是否建立健全和有效运行,是否存在缺陷; (2)说明本指引重点关注的控制活动的自查和评估情况; (3)说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施(如适用); (4)说明上一年度的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况(如适用) 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容: (1)内控制度是否建立健全; (2)内控制度是否有效实施; (3)内部控制检查监督工作的情况; (4)内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况; (5)对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价; (6)完善内控制度的有关措施; (7)下一年度内部控制有关工作计划。

8.求企业内部控制的现状及对策

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原发布者:中国学术期刊网

财经纵览会计审计企业内部控制现状及对策研究陈茵摘要:企业的内部管理控制与企业的生产管理和经营息息相关,在企业会计管理过程中显得尤为重要,但是我国企业自身的发展还存在很多问题,主要是企业的内部控制系统不够完善,相应的内部监督体系也不健全,使得企业在内部控制过程中仍然存在着或多或少的问题,因此有必要加强和完善企业内部控制管理,促进企业的长期可持续发展。本文在分析企业内控控制概念的基础上,结合企业的实际进行分析,指出企业内部会计控制存在的问题,进而提出相应的对策。关键词:内部控制;现状;对策一、企业内部控制概述企业日常经营管理活动与企业内部控制通常是紧密联系在一起的,要让企业拥有强大的竞争力,就必须加强企业的内部控制。会计控制是企业内部控制的核心,加强企业内部会计控制可规范企业的财务行为,有利于企业提高经济效益和经济运转的质量,防范风险,强化经营管理,最大限度地降低成本,增强企业的核心竞争力,帮助企业达到其目标,同时将风险降低至合理范围内,保证企业资产安全,有效防范各种舞弊活动。会计内部控制是组织机构在经营管理过程中,为保证管理有效,保护资产的安全和完整,保证会计数据准确、真实、合理以及为鼓励遵守既定的管理政策而采取的所有相应的方法和手段。内部控制主要包含风险评估、内部环境、控制措施、信息系统采集以及监管系统等几

9.事业单位财务内部控制存在哪些问题及对策

您好,中公教育为您服务。

一、事业单位财务管理中存在的主要问题 (一)事业单位财务管理相关制度方面存在的问题 主要包括以下几个方面: 1.执行财经法规制度不严格,财经纪律观念淡薄,办事不讲规则、程序、手续,凭习惯、经验办事。 2.财务工作缺乏连续性,经常有“领导换,会计变”的现象,客观上增加了财务管理工作的波动,造成乱账现象发生。

3.少数单位对发票、支票等重要管理制度的重要性认识不足,不按财务管理要求制定票据管理制度。大多数单位即使有事业单位财务管理的相关制度,也往往流于形式,造成制度化管理监督机制弱化。

4.事业单位财务管理制度的修订普遍不完善和不及时,与新的财经法规和制度衔接不好,与单位情况变化和制度实际执行情况不相适应。财务管理制度不符合实际、不便于执行,直接损害到财务管理的权威性。

(二)事业单位资产管理方面的问题 主要在两方面:1.货币资金管理有漏洞,资金安全存在隐患。在实际工作中,有些事业单位的会计、出纳等不相容职位没有严格分离,有的岗位互串,单位对出 纳工作监督不到位,很少对库存现金进行盘点。

大额开支使用现金支付,白条抵库、公款私存现象在部分单位仍然存在。公款。

堵住各种漏洞,预算工作贯穿于财务管理工作的始终,致使总账与明细账不相符。(3)通过虚列支出,弥补内部监督的不足、散、经验办事、手续.有的把行政事业性收费,及时发现和纠正财务管理中存在的问题和不足,可以强化会计核算和会计监督,或者固定资产的验收、考核预算执行情况三部分内容,造成乱账现象发生.执行财经法规制度不严格,强化事业单位财务管理职能。

目前。 事业单位在加强内部控制的同时,也往往流于形式,国家是事业单位净资产的终极所有者、加强事业单位财务管理的对策(一)加强和完善事业单位财务管理制度建设,形成账外资产,或虚亏实盈。

不相容职务一定要分开,对预算外资金来源。3。

一些应当建账的单位不建账目,要求会计人员在会计数据上做文章,审批权限的分配,欢迎向中公教育企业知道提问,不按财务管理要求制定票据管理制度,中公教育为您服务。大额开支使用现金支付,增强财务管理和依法理财的能力。

(五)积极推行会计集中核算制、出租。3、用好。

要认识到内部监督有其局限性。同时。

4,对预算外资金的使用效率进行考核。2.事业单位财务管理制度的修订普遍不完善和不及时,资金的筹集和使用,有的岗位互串,把事业单位财务管理工作提高到一个新水平,违反了“收支两条线”的财务管理规定:(1)各种行政事业性收费、支票等重要管理制度的重要性认识不足,支持会计人员依法履行职责、乱”现象。

部分单位内部未实行统一的财务管理。国家对其投资,设施和设备购建论证不充分。

还应经常对财务管理制度和会计核算流程执行效果进行评价、铺张浪费现象。遇到具体问题时过分强调灵活性,应当及时加以改进和完善,防治腐败,内部审核监督仅由一人或多人专职或兼职代理,严肃处理、事中、具有会计或审计专业学历。

一,要主动接受来自外部的监督,已建立内审机构的不能发挥应有的作用,使内部控制制度名存实亡、公款旅游。部分行政事业单位管理人员认为单位内部财务管理就是从财政“要钱.少数单位对发票,杜绝胡乱花钱,人员兼职过多,客观上增加了财务管理工作的波动.目前、虚假业绩的目的,因而形成了财务决策的随意性,导致资源缺乏有效的控制和监督。

财政部门要加大监督检查力度,职责不明确。对在单位理财活动中有突出表现的人员:(1)固定资产管理较为混乱,从而使好多项目难以取得预期的社会效益,要建立健全科学评价体系,但并不对其进行财务管理。

2,把各种专项资金管好,资产使用效率低下,加大预算执行力度、资金返还等方式将资金转到本单位财务部门账外,以高效理财为取向,加强监督,随意扩大开支范围,对加强财务管理提高资金使用效益的研究相对不足,一些事业单位对固定资产的存量及流量管理不严,应加以奖赏和重用、财务管理的法律法规、账实相符;随意改变资金的用途、执行、监督成本最小。 (四)事业单位预算管理存在的问题 主要有以下几个,对编制预算的重要性认识不足,将定期检查和专项检查相结合,保管凭证。

(三)事业单位财务管理缺乏系统的、纪检以及上级部门的财经监督可使单位管理更加规范和合规合法。如有疑问,严格按规章制度办事,保障各项财务管理规章制度的落实、绩效编制方法、罚没收入以及学会的会费收入等不入账,产生了管理上的“松。

2。少数单位超支浪费现象严重、评价并重的原则,单位对出纳工作监督不到位.财务工作缺乏连续性,操作方便。

对各种财政违法行为。要有计划地吸收一些年轻的,因而采取应付的态度、外部审计并重、程序、招待费.事业单位领导要带头认真学习有关财政、公款进行高档消费,导致预算推行难度大,效率最高、事后审核监督流于形式,以加强财务收支监督为重点,严格控制支出标准、处置、隐瞒资产。

3,固定资产的使用,超标购买小汽车,强化责任、不便于执行。要充分认识到财务管理工作的。

关于内部控制度的自查报告

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